DUE DILIGENCE · SUB-SECTION 04
项目核验与尽调
PROJECT VERIFICATION & DUE DILIGENCE
尽职调查的价值不在于报告篇幅，而在于能否识别足以终止交易的关键事实。
我们按交易的实际风险配置核查资源，将有限预算集中于高风险环节，而非依模板逐项核对。
适用客户
投资与并购决策
典型周期
4–8 周
交付形式
报告 + 汇报
01 — WHY IT MATTERS
尽调不止于清单，
更在于判断
仅罗列事实而不给出结论的报告，无法支撑决策层作出签约判断，这也是成本最高的无效工作。
01
核查范围与风险不匹配
沿用模板会将预算消耗于低风险项，真正的关键点——例如一份未披露的担保——反而被遗漏。
02
属地信源获取受限
登记、诉讼、抵押与许可信息分散在不同部门，非属地团队通常无法取得原件，只能依赖卖方转述。
03
结论难以支撑决策
风险没有分级、没有影响金额，就无法转化为价格调整或条款保护。
02 — SCOPE OF WORK
服务内容
可按项目需要组合委托，
亦可单项委托。
01
风险画像与范围设计
依据交易类型、金额与行业确定核查重点，明确哪些必须查、哪些可以省。
02
主体与资产核查
注册信息、股权沿革、资产权属、抵押与查封记录的逐项调取。
03
合同、诉讼与合规
重大合同履行情况、在审与已决诉讼、行政处罚与环保记录。
04
结论与交易建议
按红黄绿三级列出风险，给出价格调整、条款保护或终止的建议。
“
一份合格的尽调报告，应能为董事会减少一轮决策会议。
— 煜桥汇 · 项目实务笔记
03 — DELIVERABLES
交付物与周期
时间以材料齐备起算，
具体以委托确认单为准。
DELIVERABLE
CONTENT
LEAD TIME
尽调范围说明
核查项、信源与时间安排
1 周
分项核查底稿
每项结论附原始凭证
3–6 周
风险分级清单
红黄绿分级与影响金额估算
1 周
决策汇报
面向决策层的结论与建议
1 次会议
04 — HOW WE WORK
执行路径
各节点均对应明确交付物，
不设无产出会议。
STEP 1
交易背景
目的、金额与疑点
STEP 2
范围设计
核查项与信源
STEP 3
分项核查
调档、走访与访谈
STEP 4
交叉验证
矛盾点补充核查
STEP 5
结论汇报
分级、定价与条款
05 — WHO IT FITS
适合的客户
拟并购或参股中亚企业的投资方
需要复核卖方陈述的买方
内部风控要求外部第二意见的集团
WHAT WE NEED
需要您先提供
交易背景与标的材料
已掌握的信息与疑点
决策时间表
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